专利侵权之法律救济

余金龙


　　近几年来随着我国创新性国家的建设战略的提出，党的十七大明确提出“实施知识产权战略”要求，国务院于2008年6月5日发布《国家知识产权战略纲要》，对专利权的保护达到了一个历史的新高度。无论在立法还是在司法中，专利权作为四大财产性权利（债权、物权、股权、知识产权）之一的知识产权中重要组成部分得到了应有的尊重。2009年3月23日，最高人民法院发布《关于贯彻实施国家知识产权战略若干问题的意见》，截止目前为止，我国先后颁布了《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》已及《最高人民法院关于诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》等作为规范国内专利权纠纷的法律依据。在国际专利权纠纷中，我国先后加入了《保护工业产权巴黎工业》、《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》等国际协议。此外在区域知识产权中欧就知识产权执行问题签署了海关行动计划。以及和有关国家达成的双边协议。如中美政府达成的《关于保护知识产权的谅解备忘录》等。
　　作为民法上的一种私权，专利权在归属、使用、流转过程中，由于其权利性质为所有权且权利作为无形财产所有与有形财产所有又有特别之处。如专利所有权的对世权与其占用权不能两圆。不像物权权利人对物权可以占用、支配。而作为无形财产的专利权只是一种系统性思维、知识，不能采取任何方法将之排他性控制。除非权利人采取保密措施或者以公布专利技术换来国家保护即赋予其一定期限的垄断权。再则专利权想完全行使须暴露于公众视野下，进入政府监管和市场检验中。而专利人不能对其专利实行实质性支配和排他性控制，注定专利权纠纷有其繁殖的土壤。根据中华人民共和国最高人民法院发布的中国法院知识产权司法保护状况（2009年），90年代中期以后至2002年期间专利案件最多2009年，全国地方法院共新收和审结知识产权民事一审案件30626件和30509件，分别比上年增长25.49%和29.73%，新收一审案件诉讼标的总金额达到308495万元（约合45225万美元）。其中，新收专利案件4422件，比上年增长8.54%。
　　由于专利法上的专利在内容上只有财产权（并不包括人身权，因此发明人的署名权不属于专利内容，只属于发明人在民法上的人身权内容。（刘春田主编《知识产权法》）故本文从专利权的财产权纠纷着手，涉及专利权财产性诉讼，不涉及非财产性诉讼论述。此外专利权侵害责任有民事责任、行政责任、刑事责任。本文涉及民事责任探讨，且将专利纠纷解决限定在民事诉讼上。

一、 专利侵犯的法院管辖。在极别管辖中，根据《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第二条规定： 专利纠纷第一审案件，由各省、自治区、直辖市人民政府所在地的中级人民法院和最高人民法院指定的中级人民法院管辖。可知在我国专利权侵权案件的管辖权收到了中级法院已经最高院手中。但在《最高人民法院 关于调整地方各级人民法院管辖第一审知识产权民事案件标准的通知》法发〔2010〕5号第一条中规定：高级人民法院管辖诉讼标的额在2亿元以上的第一审知识产权民事案件，以及诉讼标的额在1亿元以上且当事人一方住所地不在其辖区或者涉外、涉港澳台的第一审知识产权民事案件。将专利权侵权诉讼满足诉讼标的在2亿元以上等条件的案件管辖权分配到高级法院手中。此外根据该通知基层法院也可以管辖第一审专利案件（该规定第三条规定：三、经最高人民法院指定具有一般知识产权民事案件管辖权的基层人民法院，可以管辖诉讼标的额在500万元以下的第一审一般知识产权民事案件，以及诉讼标的额在500万元以上1000万元以下且当事人住所地均在其所属高级或中级人民法院辖区的第一审一般知识产权民事案件。）在地域管辖上根据《最高人民法院关于审理专利纠纷适用法律问题的若干规定》第5条规定： 因侵犯专利权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括：被控侵犯发明、实用新型专利权的产品的制造、使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；专利方法使用行为的实施地，依照该专利方法直接获得的产品的使用、许诺销售、销售、进口等行为的实施地；外观设计专利产品的制造、销售、进口等行为的实施地；假冒他人专利的行为实施地。上述侵权行为的侵权结果发生地。

二、诉讼代理人。主要方便外国专利权人到我国进行起诉。当前外国权利人在我国进行诉讼主要是授权我国境内代理人代为提起诉讼，法院相关程序性要求比较繁琐。部分法院还要求权利人必须在起诉书上签章，不得由代理人代为签署。为了满足平衡与wTo成员国利益和与TRIPS协议制度相衔接，2008年11月底全国法院知识产权审判座谈会最高人民法院明确统一路径，凡经权利人明确授权代理提起诉讼的代理人，均可以权利人名义提起诉讼。这是简化诉讼程序、便利当事人起诉实事求是采取的一项重要措施。参与诉讼的各方当事人及代理人应当引起重视，及时掌握这些新的政策导向。

三、诉讼费用。由于专利权主要是财产性诉讼，所以法院的受理费按照财产性诉讼计算。即受理费等于诉讼标的价值乘一定比例。有的诉讼标的价值之大，诉讼人可能缴纳庞大的受理费，但根据我国《民事诉讼法》规定如果原告胜诉时，其预缴纳的诉讼受理费和其他法定诉讼费应当由被告承担。但其所支付的律师费及其他合理费用则无权获偿。由于专利诉讼涉及的标的价值之大，双方当事人都会面临败诉承担受理费的风险所以双方当事人选择调解方式解决不在少数。，近年来，全国法院知识产权民事一审案件平均调解撤诉率始终维持在50%之上。

四、诉前司法措施。包括诉前紧令、诉前证据保全、诉前财产保全。即诉前临时措施，指专利人或者利害关系人在提前专利侵权诉讼之前，可以申请法院要求侵权人停止侵权行为。具体参见《最高人民法院关于诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》、《民事诉讼法》。根据中国法院知识产权司法保护状况（2009年）披露：2002至2009年，全国地方法院共受理与知识产权有关的诉前临时禁令申请案件808件，裁定支持率达到84.18%；受理诉前证据保全申请案件1312件，裁定支持率达到93.72%；受理诉前财产保全申请案件527件，裁定支持率达到96.04%。

五、诉讼时效。《专利法》规定：第六十八条　侵犯专利权的诉讼时效为二年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。发明专利申请公布后至专利权授予前使用该发明未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉讼时效为二年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其发明之日起计算，但是，专利权人于专利权授予之日前即已得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算。在这里法律规定诉讼时效从权利人知道或应当知道开始计算。但是知道或应当知道的客体是什么？我国法律规定是侵权行为。那如果权利人知道有侵权行为但不知道侵权人是谁，这是诉讼时效开不开始计算？在这种情况下，如果以权利人发现侵权行为开始计算时效，则显然对权利人不利，应当以权利人发现侵权行为的确切事实，并已发现侵权行为人可以行使诉讼权利起开始计算时效。2001年专利权司法解释规定：权利人超过二年起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在继续，在该项专利权有效期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为，侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之日起向前推算二年计算。此次新修订的司法解释摒弃了这条但书统一规定使用2年时效。众所周知，在过去我国在国际专利侵权一直处于被动地位。国外权利人故意利用我国这条但书（：权利人超过二年起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在继续，在该项专利权有效期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为，侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之日起向前推算二年计算）故意拖延，不起诉。就是等我国侵权企业发展壮大拥有强大资产 然后再起诉，可获得不菲的专利赔偿。这就是老子说的：将欲歙之，必固张之；将欲弱之，必固强之；将欲废之，必固兴之；将欲夺之，必固与之。是谓微明。

六、 诉中举证。这也是本文论述的重点。在一般的侵权诉讼中实行谁主张谁举证。先看看专利侵权的构成要件。一。违法行为。根据专利法可以归纳2类侵权行为即 实施他人专利行为（包括、制造、使用、许诺销售、销售或进口他人发明专利产品或实用新型专利产品；2、使用他人发明专利方法以及使用、许诺销售、销售或进口依照该方法直接获得的产品；3、制造、销售或进口他人外观设计专利产品。）和）假冒他人专利行为（包括、　1、 未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注他人的专利号；2、 未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术；　3、 未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同涉及的技术误认为是他人的专利技术；4、 伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件。）此外国际上还规定了间接专利侵权即行为人积极诱导、怂恿或者唆使他人直接侵权的行为。我国在立法上没有直接规定间接侵权。但我国在司法层面上也默许保护由于间接侵权而提起的诉讼。（1993年山西省高级人民法院晋经终字第152号民事判决）。但是根据专利法69条规定了几种不侵权的例外得情况：（一）专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；
　　（二）在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；
　　（三）临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；
　　（四）专为科学研究和实验而使用有关专利的；
　　（五）为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。二、侵权人主观过错。我国专利法　第六十条规定未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，即实行无过错责任但不是绝对无过错责任。表面上看此条没有强调侵权行为人的主观过错但根据专利法第七十条规定：为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利侵权产品，能证明该产品合法来源的，不承担赔偿责任。又将主观有无过错作为赔偿的条件。根据TRIPS协议第45条第2款的规定：“在适当场合即使侵权人不知道或无充分理由应知道自己从事之活动系侵权，成员仍可以授权司法当局责令其返还所得利润或令其支付法定赔偿额，或二者并处。”这应当属于无过错责任原则。可以得知我国在考量侵权行为人主观过错时分情况处理：对主观善意的侵权行为人来说，停止侵害和消除影响适用无过错责任原则，侵权赔偿则适用过错责任原则。但这种混合原则的使用范围不能延及制造或进口专利产品的行为。专利法对专利产品的制造和进口采用的是“绝对保护”，制造或进口行为是否构成侵权与行为者的主观意图无关。可见我国实行对专利侵权分为两种不同的归责原则。三、侵犯的对象应是在我国享有专利权的有效专利。即尚在保护期限的中国专利。尽管我国加入专利保护的国家公约但这些公约的内容只能体现在我国立法上，外国人不能以我国参加了国家公约为由要求我国保护其没有在我国申请的专利，直接以外国政府颁发的专利权证书到我国境内寻求救济。如中国入世后“客车侵权第一案”的原告德国尼欧普兰汽车有限公司诉中国盐城中威客车有限公司和中大工业集团公司。如果尼欧普兰汽车有限公司没有在我国申请“星航线”的外观设计专利的话也就不会得到被告赔偿的2116万元的专利侵权赔偿费了。四、一般应以生产经营为目的。专利法　第十一条　发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。因此以生产经营为目的也应是判断专利侵权的构成要件之一。五、损害后果。根据以上构成要件的分析下面将论述当事人双方的举证责任分担。原告举证：一、自己享有的合法有效的专利，可以以专利权证书和专利年费缴纳凭证证明。二、被告的侵权行为。证明被告所实施的技术方案落入原告的专利权利要求书所描述的技术特征范围。而根据专利法对专利权利要求书所描述的技术特征范围为：第五十九条 规定发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。这是法律上的直接规定。在司法实践中在张建华与直连公司等专利侵权案〔（2008）民提字第83号〕中，最高人民法院认为，人民法院判断被控侵权技术方案是否落入专利权保护范围时，应当将被控侵权技术方案的技术特征与专利权利要求记载的全部技术特征进行对比；若被控侵权技术方案缺少某专利技术特征而导致技术效果的变劣，则应认定被控侵权技术方案未落入专利权的保护范围。三、证明自己的损失数额。但由于专利权乃知识产权抑或无形资产 其价值估量负有极大的弹性，因此法院对损失后果的举证要求的不是很严格根据专利法 第六十五条规定， 侵犯专利权的赔偿数额按照权利人因被侵权所受到的实际损失确定；实际损失难以确定的，可以按照侵权人因侵权所获得的利益确定。以及该条第二款规定：权利人的损失、侵权人获得的利益和专利许可使用费均难以确定的，人民法院可以根据专利权的类型、侵权行为的性质和情节等因素，确定给予一万元以上一百万元以下的赔偿。可以得知法院对实际遭受损害后果举证要求宽松。其中原告举证被告侵权行为时注意，因为要证明被告实施的技术落入原告权利书所描述的技术特征范围，就必须将被诉专利与原专利进行对比。我国专利法第五十九条规定发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。即我国认定专利侵权实行等同原则，虽然规定以权利书记载为主但是毕竟要求非专利权人实施的技术特征与专利权要求书记载的内容特征完全一致，这样会对原告设置过高的要求也为那些不明显的侵权开了一道口子。所以我国采用以说明书及附图可以用于解释权利要求的内容来平衡完全覆盖原则的弊端。在新产品制造方法的发明专利侵权中根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规则》和专利法第六十一条规定： 专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利的，制造同样产品的单位或者个人应当提供其产品制造方法不同于专利方法的证明。即实行举证责任倒置原则有被告举证其专利的独创性。第二款规定 专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国务院专利行政部门对相关实用新型或者外观设计进行检索、分析和评价后作出的专利权评价报告，作为审理、处理专利侵权纠纷的证据。在涉及实用新型专利或者外观设计专利的原告须出具由国务院专利管理部门的检索报告。但该检索报告只能证明权利人拥有权利的正当性，要证明被诉专利与自己专利乃权利人自己专利，还必须将被告专利与自己专利进行对比，然而被诉专利掌握在被告手中，原告根本无法得到，专利法61条只解决了发明专利的举证。针对此种情况可根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规则》75条规定：有证据一方当事人持有证据无正当理由拒不提供，如果对方当事人主张该证据的内容不利于证据持有人，可以推定该主张成立。即被告如果不提供其侵权专利的技术方案，法律推定其侵权。
　　自党的十七大明确提出“实施知识产权战略”要求，国务院于2008年6月5日发布《国家知识产权战略纲要》以及2009年3月23日，最高人民法院发布《关于贯彻实施国家知识产权战略若干问题的意见》，充分表明我国在推进创新性国家建设的同时越来越注重专利权的保护，与国际专利保护接轨，对专利权人予以充分保护，严厉制止，惩罚专利侵权行为。权利人在权利遭受侵犯时，主动拿起法律武器保护自己的合法权益。



作者 余金龙

广东省广州市人民政府


关于认真做好建设前期工作的若干规定
广州市人民政府



建设前期工作是指基本建设和技术改造项目，从项目的酝酿提出到列入年度计划开工建设以前进行的工作。做好这些工作，是克服建设周期长、工程造价高、工程质量低、投资效果差的关键。现根据国务院及有关部门的要求，结合我市实际规定如下：
一、建设计划要从财力、物力可能出发
确定基本建设项目，必须根据本部门本单位的财力、物力的可能来制订计划，做到切实可行的投资来源和计划安排，防止贪大求全、建设规模过大造成资金、人力、物力的分散，而拖长建设工期，增加投资，降低经济效益。
二、建设项目必须经过可行性研究
可行性研究是建设项目决策的主要依据，是建设前期工作的重要内容。上项目之前，一定要根据国民经济的中、长期规划，行业规划，产业政策以及广州市城市总体规划的要求，以认真负责的态度，切实把资源、工程地质、水文地质、工艺技术、原燃料供应，产品销售，外部协作条件
，资金筹措及对社会和环境影响及投资得失等基本情况搞清楚，对建设项目在技术、工程和经济上是否可行，进行全面的分析论证，经过多方案比较，选择最佳方案，提出可行性研究报告，作为项目决策的参考和初步设计的基础。
利用外资项目，技术引进和设备进口项目，以及总投资达一千万元以上的生产性项目，都要进行可行性研究；其他建设项目，由审批机关根据经济、技术条件、协作关系和对社会环境影响等征询有关方面意见，由审批机关在审批项目建议书中确定。
三、严格执行评估和审批制度
各级领导同志要坚决贯彻执行国务院关于“任何领导人不能个人决定上项目”的决定，以防止在建设前期工作未做好，情况不明，根据不足，就仓促定方案、定厂址，上项目而导致建设过程中方案多变，拖长工期，多占资金，高造价，低效益甚至停建报废等问题的产生。为此：
（一）建立建设项目可行性研究审批前的评估制度。大中型基本建设对限额以上技术改造项目，由国家计委在审批项目建议书时，同时确定委托评估的咨询公司；小型项目及限额以下项目，由市计委（市经委）或企业委托有资格的工程咨询公司评估。项目申报单位在编制可行性报告过
程中，要吸收工程咨询公司参加。
项目申报单位报审可行性研究报告时，必须事先同各有关方面联系落实各项建设条件（包括资金筹措，建设和生产需要的电力、燃料、原材料等的供应，外部运输的配合等），并报齐各项送审文件、资料。负责审批机关必须公开办事制度及必备的申报文件、资料，对于资料不全、不准
或不符合规定要求的申报，应在十五天内通知申报单位补报或退回重报。
（二）必须可行性研究。凡建设项目的可行性研究报告深度不够或不附可行性研究报告及审批意见的，不应审批计划任务书；对于一些拟建项目经可行性研究证明没有建设必要的，在审定时应予取消。凡可行性研究报告（计划任务书）未经批准原建设项目，不得对外签订合同，不得进
行设备订货，更不得进行建设，否则追究其主要负责人的责任。
（三）计划任务书或可行性研究报告批准后，建设单位必须按城市规划管理的有关规定办理报建手续，经批准后才能建设，对于有违反城市规划管理或不符合城市规划要求的建设项目，规划部门有权提出修改意见乃至要求重报。
四、咨询单位必须坚持科学性、客观性和公正性
负责建设项目可行性研究的单位，必须经过资质审查，划定级别，在政府的监督指导下进行工作，不准越级咨询，更不准未经资质审查的单位承担可行性研究任务。
咨询单位对建设项目的可行性研究，必须坚持科学性、客观性和公正性。对于投资额大、涉及面广的大型建设项目，除工程技术人员外，还要邀请经济、社会、环境、资源、交通等方面的学者、专家和实际工作者参与可行性研究。咨询单位对研究成果负有经济、法律和行政的责任，对
来自建设单位的不合理要求有权拒绝和向其它主管部门反映汇报之责，如因偏袒建设单位提供失实的可行性报告者，要追究咨询单位负责人的责任，情节严重，使国家、集体蒙受损失者取消其咨询资格。
建设单位不得把可行性研究报告作为“争项目、拿投资”的手段。对研究单位施加压力，干扰研究工作的进行者，要追究有关人员的行政责任。
可行性研究要按国家有关规定进行，其深度要求能达到为项目的最终决策和初步设计提供确切的依据为准。研究的工作范围、前提条件、进度安排、付酬方式和协作办法等，由建设单位与咨询单位双方以合同的形式确定，并要严格履行。
五、禁止边勘探、边设计、边施工
勘探设计是为可行性研究提供依据的工作，可适当提前进行。建设单位在可行性研究阶段，就要物色和选定设计单位并参与建设项目的可行性研究，使之有合理的周期来进行调查研究和构思设计方案。
努力提高设计质量。所有设计单位都要坚持科学的态度，以经审批的可行性研究报告（计划任务书）和初步设计为依据，以可靠的数据、资料为基础进行设计。设计单位要对工程负责到底，方案要采用适合我国国情的先进成熟工艺和经济合理的指标。设计方案提出前要经过反复深入的
讨论；力求防止因考虑不周而反复修改设计，影响工期和造成浪费。各级领导同志对设计单位不能提出不切实际的要求，以免导致设计粗糙，开工后造成损失。
六、严格执行开工报告制度
凡新建、扩建项目的动工兴建，都要经过上级机关正式批准。一般应具备以下条件才准许开工：有经过批准的计划任务书（可行性研究报告）和初步设计，已列入年度固定资产投资计划，办理了征地拆迁手续，已经报建、搞好“三通一平”，施工图纸能满足工程进度要求。
开工报告由建设单位会同施工单位共同提出，除国家有另行规定者外，按初步设计审批程序和审批权限报批。审批的开工报告应同时抄送统计部门和建设银行，以便进行统计、财务监督。
七、本规定自公布之日起执行。




1989年7月23日