交通部


部属单位小型及限额以下固定资产投资建设项目初步设计文件编制和审批办法
1994年9月1日，交通部

第一章 总 则
第一条 为了加强部属单位小型和限额以下基建项目的初步设计文件编制和审批的管理，保证初步设计质量，特制定本办法。
第二条 本办法适用于部属教育、科研、安监、救捞、卫生系统和运输、建设总公司等使用非经营基金、专用资金、自筹资金的建设项目。运输和建设总公司使用经营基金的建设项目参照本办法执行。
第三条 初步设计工作是基本建设程序中的重要阶段之一。在编制设计文件中必须贯彻执行国家有关工程建设的政策和法令，应符合国家现行的工程建设标准和设计规范，并遵守设计工作程序。
第四条 初步设计工作必须由经过资格认证，获得相应工程勘察设计证书的勘察设计单位承担。
第五条 初步设计必须以批准的工可报告（或年度计划））为依据。不得任意修改、变更建设内容、扩大建设规模和提高建设标准。初步设计工程总概算原则上不得突破已批准的工可报告书（或年度计划）的投资控制额。
第六条 初步设计应积极采用可靠的先进技术。对有特殊要求的工程，应有切实有效的技术措施。
第七条 初步设计应满足消防、环保、劳保抗震等要求。
第八条 初步设计文件应完整、齐全，应包含以下内容：
一、设计说明书（工程总说明和各专业说明）。
二、设计图纸。
三、主要设备、材料表。
四、总用水量、总耗电量表。
五、工程总概算表（包括征地拆迁、政策性收费、设备及外部水、电、暖、道路及构筑物等工程投资费用）。
六、主要工程量及三材用量。
第九条 初步设计文件应达到以下要求：
一、初步设计应进行两个以上的方案比选、技术论证和技术经济分析比较，并提出推荐方案。
二、车间、试验室、机房等需要有工艺设计的建设项目，应包括完整的工艺设计篇章和图纸。
三、单项建设项目水、电、暖、道路、绿化等外部配套设施的设计与投资应齐全，保证项目竣工后能交付使用。
四、确定占地面积。
五、确定工程总造价。
六、主要设备规格性能和材料品种及数量明确。
七、可据此进行施工图设计和施工准备工作。

第二章 初步设计文件的内容和深度要求
第十条 土建工程
一、设计总说明书
（一）设计说明书由设计总说明和各专业的说明书组成。
（二）初步设计总说明应对整个土建工程设计作总体方面的文字叙述。一般包括以下内容：
1．工程设计的主要依据（批准的工可报告文号有关的内容摘录）。
2．建设单位委托书。
3．工程所在地区的位置、气象、地理环境、水文地质、地震烈度等自然条件、水、电、气、燃料等能源情况，交通运输条件，有关用地、环保、消防、抗震、劳动安全的要求和根据；有关的使用要求和生产工程资料。
4．工程设计的指导思想和设计特点，设计采用的定额、指标和标准。
5．工程设计的规模和范围。
6．各项指标（包括总用地面积、总建筑面积、总建筑占地面积，工程总概算）。
7．存在问题。
（三）总平面布置说明。
（四）主要技术经济指标和工程量。
二、设计图纸
（一）区域位置图（本图视工程规模情况可与总平面布置图合并）。
（二）总平面布置图。
（三）管道综合平面图。
（四）建筑平、立、剖面图。
（五）给、排水管道总平面图。
（六）供电总平面图。
（七）暖、通管道总平面图。
（八）其它有关的图纸。
（九）设计图纸的内容和范围均应满足有关规定。
三、建筑
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．根据城市要求并按使用性质和生产类别等阐述建筑物对噪音控制、采光、通风、日照、温湿度、净化等或其它特殊要求。
2．简要说明经方案比选后确定的设计方案特点。
3．根据使用功能和生产工艺要求所确定的建筑平面布置、层数和层高，对室内和其它环境条件所采取技术措施。所采用的装修标准。
4．建筑物的立面造型及其与周围环境空间的关系。
5．在节能、人防、三废治理等方面采取的技术措施。
6．建筑的组成、建筑面积、使用面积、平面系数和其他建筑技术指标的说明以及必要的建筑特征表。
7．对分期建设或有扩建计划的工程，说明分期建设内容，和对以后续建或扩建的处理原则和意见。
8．需提请在设计审批时解决或确定的问题。
（二）大型民用建筑工程或其他重要工程，在方案过程中，根据需要应绘制透视图、岛瞰图或制造模型。
四、结构
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．重点阐述结构设计主要内容的方案比较和确定：
①结构选型；②地基处理及基础型式；③伸缩缝、沉降缝和抗震缝的设置；④为满足特殊使用要求的结构处理；⑤新技术、新结构、新材料的采用；⑥主要结构材料的选用；⑦特殊构造、标准图集的采用等。
2．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）在初步设计阶段，结构专业一般是以说明书作为对外交付的文件（特殊情况除外），少数需要概略图表示的，可提供有关资料，由建筑专业在建筑图上表示。
五、给水排水
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据和设计范围。
2．室外给水：
①水源；②用水量（如自建水源，应说明水质、水量、取水方式，取水点位置，输水管线、管材、接口、敷设方式和安全保证措施，净化水处理工艺流程，采用的各种构筑物的设计数据、型式和占地面积）；③给水系统应说明供水方式中的生活、生产、消防系统的组合情况；分质分压供水的必要性和可能性；主干管管径、管材、敷设方式及接口材料；正常供水、消防供水时压力要求以及当水量、水压不足时，所采取的措施；主要设备选择的依据；并说明调节设施容量、高度；④如系扩建工程，应对现有给水系统写出简介和必要说明；⑤节能措施。如采用循环供水和重复使用给水时应加以说明。
3．室外排水：
①现有排水系统简介，排水能力及扩建发展的可能性。排入城市或其它外部管沟及明渠时，应加以阐述；②说明生活、生产污水来源及各系统的排放量，说明各类生产污水成分；③说明雨水排水采用的计算公式和各种数据；④排水系统中应说明生产、生活污水、雨水排放系统、排入条件部门的要求。
4．室内给、排水：
①建筑物对水量、水质、水压和消防的要求，列出总用水量表；②说明采用给水系统方式和水池、水箱的设备选型等；③说明采用消防措施、供水方式以及控制方法；④热水及开水的供应方式和供应系统及有关说明；⑤说明生活和生产污水量排放条件、排放方式是否符合环保要求及其处理措施，并提供有关数据；⑥屋面雨水排放方式和采用的数据及计算公式。
5．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）主要设备、材料表。
六、电气
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据和设计范围。
2．供电设计：
①供电电源及电压、供电来源与设计工程的关系（方位、距离）、供电可靠性程度等及其它需要说明的问题；②说明和电负荷性质、负荷等级、工作班制、总电力供应主要指标等；③叙述供电系统型式、正常电源与备用电源的切换、变压器低压侧之间的联络方式及容量，对供电安全所采取的措施等；④叙述变、配电所的总电力负荷分配情况及计算结果，给出总设备容量等；⑤继电保护与计量；⑥控制与信号；⑦功率因数补偿方法；⑧全区供电线路和户外照明；⑨过电压及接地保护的基本原则。
3．电力设计：
①电源、电压和配电系统；②环境特征和配电设备的选择；③说明导线选择和线路敷设方式；④接地和接零、说明防止触电危险所采取的安全措施。
4．电气照明设计：
①说明照明电源、电压、容量、照度选择及配电系统型式；②说明光源和照明灯具的选择；③导线的选择及线路敷设方式；④工作、事故、检修证明控制原则及事故照明电源切换方式等；⑤需要避雷设计的工程应有避雷的有关说明。
（二）主要设备、材料表。
七、采暖通风
（一）设计说明书应包含以下内容：
1．设计依据、设计范围。
2．采暖：
①简述采暖系统的形式及组成，管道敷设方式；②采暖媒质及采暖入口的确定；③采暖耗热量的计算；④采暖设备和管道保温材料的选择；⑤说明采暖节能措施。
3．通风与除尘：
①叙述除尘、局部通风、防排烟全面送排风、自然通风等方案、系统划分及组成，选择的补充方法，补风量及气流组织形式，各系统风量、耗热量、耗水量的确定；②通风及除尘系统的设备选择。
4．空气调节及制冷：
①系统风量、冷量、热量的确定，气流组织的选择；②空调及冷冻设备的选择；③空调、制冷及自动控制方案比选；系统划分及组成确定；④保温及防腐材料的确定、防潮、防水的措施。
5．列出本专业主要的设计指标汇总表。
6．需提请在设计审批时解决或确定的主要问题。
（二）主要设备、材料表。
第十一条 修船厂工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告的批准文号及有关的文字摘录；
2．工程可行性研究报告及审查意见；
3．建设单位委托书。
（二）生产纲领：
1．修理船型；
2．船舶性质及吨位；
3．年产量；
4．年生产总值。
（三）工厂规模（建设规模、车间组成、人员编制等。如果是老厂改、扩建，则应对现有状况加以说明）。
（四）厂址概况：
1．地理位置、交通概况；
2．厂区地形、地貌；
3．厂区所处河段的河床、河势或海岸演变和分析；
4．工程地质情况；
5．水文、气象、设计地震烈度；
6．厂址现状及选址概况说明。
（五）厂区平面布置说明。
（六）厂内、外运输量、运输方式及运输组织。
（七）工厂管理、生活及辅助设施的组成和数量，住宅区人数，建筑面积及占地面积。
（八）根据生产纲领，分析全厂工时消耗量及物料消耗量。
（九）水工工艺：
1．设计代表船型；
2．修船船台、船坞、码头等修理周期；
3．设计水位及高程资料等。
（十）车间工艺：
1．各车间任务、面积；
2．设备选型；
3．工艺原则及工艺流程说明、车间工艺布置等。
（十一）土建工程。
（十二）公用工程（包括供氧站、乙炔站、空压站、锅炉房、运输动力管理系统等项目的原则、工艺、类别和协作范围）。
（十三）供电及照明。
（十四）给、排水。
（十五）消防。
（十六）通信：
1．有线通信；
2．无线通信；
3．调度电话；
4．厂内广播系统；
5．工业电视监视系统。
（十七）采暖、通风。
（十八）环境保护：
1．环境现状；
2．工程对环境的影响。
（十九）节能：
1．能源消耗预测；
2．节能分析和措施；
3．环保措施。
（二十）劳动保护。
（二十一）工厂主要技术经济指标，国民经济效益评价，财务效益评价。
（二十二）存在问题。
二、设计图纸
（一）总平面布置图。
（二）厂区总平面图。
（三）生活区规划平面图。
（四）船台、滑道、船坞、码头及其它升船设施工艺布置图。
（五）各车间、站、房、室工艺布置图。
（六）水工建筑平、立、剖面及基础图。
（七）土建工程的平、立、剖面图及基础设计方案。
（八）全厂动力、照明布置图。
（九）动力供应包括各站、房平面布置图。
（十）动力管线布置图。
（十一）给、排水管道平面布置图及系统图，消防设施布置图、给、排水工程建筑物平面布置图、工艺图。
（十二）通信系统布置图。
三、主要设备、材料表
第十二条 码头工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告批准文号及有关的文字摘录；
2．工程可行性研究报告及审查意见；
3．建设单位委托书。
（二）设计条件：
1．自然条件：
①码头地理位置；②码头所在地区河床、河势或海岸演变和分析；③工程地质分析；④水文；⑤气象；⑥地震基本烈度。
2．泊位等级，按有关规定选择合理的船型、列出其尺度。
（三）总平面布置说明：
1．码头布置与相邻单位的关系；
2．在工程可行性报告的基础上进一步确认或明确码头应与有关用地、交通、环保、消防、防汛等要求相适应；
3．水域布置（码头及护岸等建筑物等级、设计水位，施工水位，泊稳条件、高程资料、调头区尺度及锚地位置和面积等）；
4．陆域布置。
（四）水工建筑物：
1．设计水位、设计波浪要素、抗震设计烈度及采用的土壤物理力学指标；
2．船舶撞击力，系缆力、波浪力等外力；
3．结构型式（结构选型，施工方法和顺序）；
4．结构计算：
①荷载计算和组合；②主要结构计算原则、方法和结果；③沉降计算；④稳定计算方法和结果；⑤基础处理；⑥特殊结构处理；⑦抗震计算及抗震措施；⑧试验结果和建议。
（五）陆域形成和道路：
1．陆域形成的原则、填挖方平衡情况，填料来源和对填料的要求，填筑的方法，地基和填筑场地加固处理方案说明；
2．道路基础处理方案说明及面层结构的确定。
（六）码头附属土建工程。
（七）供电及照明。
（八）给、排水。
（九）通信：
1．有线通信；
2．无线通信。
（十）消防。
（十一）环境保护：
1．环境现状；
2．工程对环境的影响；
3．环保措施。
（十二）存在问题。
二、设计图纸
（一）码头位置图。
（二）码头平面布置图、港池、调头水域、航道平面布置图。
（三）岩面等高线图或地质剖面图。
（四）风、浪玫瑰图及流场图，水域等深线图。
（五）码头剖面图和立面图。
（六）码头基础处理图。
（七）陆域形成平面位置图、高程图。
（八）道路基础平面布置图、基础结构及基础处理图。
（九）码头附属土建工程平、立、剖面图。
（十）高、低压动力、照明布置图。
（十一）给、排水管道平面图，消防设施布置图。
（十二）给、排水工程建筑物平面布置图、工艺图。
（十三）通信系统布置图。
三、主要设备、材料表
第十三条 通信、导航工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则。
1．已批准的工可报告的批准文号及有关的文字摘录。
2．研究报告和审查意见。
3．建设单位委托书。
4．建设目的建设内容和建设规模。
（二）设计条件：
1．工程所在地区地形、地貌、气象、水文等自然条件。
2．业务量统计资料。
（三）通信系统方案设计说明：
1．通信制式：①通信方式；②频率配置；③设备制式。
2．进网方式。
3．中继方式。
4．信令要求（附信令表）。
5．网络组织。
6．电路分配。
7．路由。
8．天线型式。
9．监控系统。
10．电路计算。
11．传输设计。
12．质量指标论证。
（四）导航雷达系统方案说明：
1．船舶密度。
2．航行安全及交通管理要求。
3．雷达天线、最大覆盖监视范围及最小盲区半径。
4．检测能力。
5．工作频率。
6．其他需要说明的问题。
（五）工艺设计原则：
1．通信机房、导航雷达机房的工艺流程布置和要求。
2．工艺对土建的要求。
3．工艺对环境、电源的要求。
（六）设备选型：
1．容量计算。
2．对设备的要求。
3．设备选择及有关说明。
（七）供电系统：
1．用电类别、耗电负荷。
2．输电线路设计，交、直流供电方式、电源设备和主要材料选用及计算要求。
3．地阻要求、地线型式和地线材料等。
（八）通信、导航站台的站址选择和建筑结构形式：
1．总平面布置说明。
2．土建工程各专业有关说明。
3．抗震设防要求。
（九）施工条件及方法，对施工进度和质量的要求，以及需要特殊关注问题。
（十）存在问题。
二、设计图纸
（一）工程区域位置；
（二）网络组织图；
（三）站区平面位置图；
（四）天线与设备配合图；
（五）导航雷达工艺设计图；
（六）监控系统图；
（七）通信范围及方位图；
（八）通信系统结构图；
（九）中继方式图；
（十）电路分配图；
（十一）路电图；
（十二）主要建筑平、立、剖面图及基础设计方案；
（十三）机房设备布置图；
（十四）供电及照明设计图；
（十五）地线系统图；
（十六）给、排水平面及系统图；
（十七）暖、通平面及系统图。
三、主要设备及材料
第十四条 航标工程
一、设计说明书
（一）设计依据与设计原则：
1．已批准的工程可报告的批准文号及有关的文字摘录。
2．工程可行性研究报告及审查意见。
3．建设单位委托书。
4．建设目的和特殊要求。
（二）设计条件：
1．河道、海岸基本情况；①河道、海岸概况②航道及航运现状和发展趋势）。
2．河道沿岸、海岸地形、地貌、地质情况。
3．水下电缆（管道）及其他碍航物情况。
4．气象、水文资料说明。
5．周围环境。
（三）航标的布置与设计说明：
1．航标布设依据。
2．航道等级、设标范围。
3．航标配布原则和配布类别（①配布原则；②浅滩航道、淤砂航道、急湾（急流）段、跨河建筑物的航标配布；③信号台的配布）。
4．航标设计：（①航标选型；②平面布置〈水上、陆上〉）。
5．灯器及能源选择：（①灯器及能源选择依据；②灯器设计；③电路设计及计算成果等）。
（四）灯塔总平面布置说明。
（五）灯塔土建设计说明：（①塔身高度、塔身直径（周长）；②结构型式、地基处理及基础型式；③特殊要求和处理）。
（六）灯塔附属生产、生活区土建工程各专业设计说明。
（七）工程区域道路、给排水、暖通、电气、照明、及构筑物设计说明。
（八）施工条件、方法、进度、质量、安全等。
（九）存在问题。
二、设计图纸
（一）航标配布图。
（二）航标型式及外型尺寸图表。
（三）标志船的设计图。
（四）灯器电路图。
（五）区域总平面布置图。
（六）灯塔平、立、剖面图及地基设计方案。
（七）各类设备专业管道平面综合布置图。
（八）构筑物图。
三、主要设备及材料
第十五条 技术经济与概算
一、工程设计概算是控制和确定工程造价的依据。设计概算经批准后，就成为编制固定资产投资计划，签订建设项目承包合同和贷款合同的依据，也是控制基本建设投资和施工图预算以及考核设计经济合理性的依据。
二、设计概算是初步设计文件的重要组成部分，设计概算必须完整地反映工程初步设计的内容，严格执行国家有关的方针、政策和规定，实事求是地根据工程所在地的建设条件（包括自然条件，施工条件等可能影响造价的各种因素），正确地按有关的依据性资料进行编制。不得“高估冒算”和故意压低工程造价。
三、设计概算包括以下内容：
（一）概算编制说明：
1．说明工程概况及其建设规模和建设范围，明确总概算所包括的工程项目和费用。
2．说明编制依据和方法，编制时所采用的定额、价格和取费标准等。
3．投资分析和费用构成分析等。
4．其他有关问题的说明。
（二）总概算：
总概算是确定一个工程（新建、改建、扩建）项目的全部建设费用的总文件，包括从筹建到竣工验收交付使用的全部建设费用。总概算的项目分为两个部分：
1．工程项目费用。
2．其他项目费用。
（三）单项工程综合概算。
（四）单位工程概算。
（五）主要材料表。
（注：本章中第二、三、四、五条内涉及建筑、结构、给排水、电气、暖通等内容按第一条相应规定执行）。

第三章 初步设计文件的质量要求和审批
第十六条 设计文件的质量要求
（一）设计单位应对初步设计的质量全面负责。
（二）设计文件应正确贯彻党和国家的方针、政策，符合国家和部颁现行技术规范、标准和规定。
（三）设计文件应达到本办法第二章所要求的内容和深度。
（四）文字说明全面完整、清楚端正、简明扼要、语法通顺。
（五）设计图纸齐全、比例合适、图面清晰、字体标准、无“错、漏、缺、碰”。设计、制图、校审和其它签名齐全、有效。
（六）设计文件要加盖设计单位的公章和行政、技术总负责人的印章，并附参加设计工作人员名册及设计证书等级编号。
（七）设计要不断创新并使用经过鉴定和推广的新技术、新材料。
第十七条 初步设计文件的审批
（一）设计文件的审批权限和范围应按交通部关于〔（90）交工字76号〕《部属单位小型和限额以下固定资产投资建设项目管理办法》中第一章第四条、第二章第八条的有关规定执行。
（二）设计文件出版齐全后，由设计单位将全套文件和工程地质勘察报告报送项目建设单位。
（三）设计文件应先由建设单位进行认真的初审，并在上报设计文件时附有初审意见或修改建议。
（四）设计审查，应首先对设计单位的资质进行审查。
（五）可根据需要和具体情况邀请工程建设所在地的城建、规划、国土、建设单位、建设银行、环保消防、卫生检疫、电力、自来水、劳动安全、通信、海监等部门以及有关专家参加初步设计审查。
（六）审查初步设计，应以已批准的工可报告（或年度计划）为依据，总概算超过批准的工可报告（或年度计划）投资控制数的10％或必须修改工可报告时，应向原审批单位重报工可报告（或年度计划）。
（七）审批初步设计时，设计单位应负责解释工程情况和设计中的问题。
（八）初步设计审批文件，必须对建设规模、建设标准、主体结构及基础型式、占地面积、总投资、三材用量等有明确批复，并附有概算表及主要设备规格性能表等附件。
（九）对于已批准的初步设计的总平面布置，建设规模和建设标准，主要建筑物结构等不得任意修改。必须修改时，应由设计单位修改并经建设单位初审后报设计原批准单位审批。
（十）对于不符合要求的初步设计文件，审批单位不予审查。

第四章 附 则
第十八条 本办法由交通部基建管理司负责解释。
第十九条 本办法自1995年1月1日起执行。


　　破产企业清算组以其名义参加诉讼，在司法实践中不可否认大量存在，特别在2 0 0 7年6月1日《中华人民共和国企业破产法》及2008年5月19日起施行《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（二）》前，各地法院基本认可破产企业清算组能够以清算组的名义参加诉讼。但对于清算组的诉讼地位，是否可以以其名义参加诉讼，随着上述法律及司法解释的实施，笔者认为破产企业清算组作为民商事诉讼主体参加诉讼不适格。现从以下几点分析考量：

　　一、从民事诉讼法关于当事人的规定角度考量

　　《民事诉讼法》第四十九条规定，公民、法人和其他组织可以作为民事诉讼的当事人。法人由其法定代表人进行诉讼。其他组织由其主要负责人进行诉讼。根据该规定，目前在我国可以作为民商事诉讼主体的当事人包括公民、法人或其他组织。破产企业清算组的性质及功能决定了其不属于公民和法人的范畴。其是否属于民事诉讼法规定的“其他组织”范畴，可以结合有关民商事诉讼中其他组织的规定标准来确认。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》第四十条对《民事诉讼法》第四十九条中的“其他组织”的定义是指合法成立，有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。根据该规定来看，“其他组织”包含以下法律特征：一、合法成立，“其他组织”必须是根据法律规定的程序和条件成立，法律予以认可的组织；二、具有一定的组织机构，即有能够保证该组织正常活动的机构设置，比如有自己的名称、经营场所，有自己的负责人、职能部门、工作人员等；三、有一定的财产，“其他组织”必须具有能够单独支配，与其经营规模和业务活动的内容、范围相适应的财产；四、不具有法人资格，在法律上没有取得人格地位，“其他组织”不具有法人资格的一个重要原因是不能以自己的财产独立承担责任。不能独立承担民事责任，是指“其他组织”承担的民事责任并不以其所有的财产为限；当其财产不能承担责任时，应由对其负责的公民或法人来承担。符合前述四项法律特征的组织均应认定为“其他组织”。关于“其他组织”的类型，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞若干问题的意见》第四十条具体规定了9项，其中8种典型类别的规定，第9项“符合本条规定条件的其他组织。”是弹性条款。对比破产企业清算组的属性，其并不属于上述司法解释列举的8种典型类别。很显然，破产企业清算尽管有相应的人员组成，但破产管理人是由人民法院指定的，管理人由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的律师事务所、会计师事务所、破产清算事务所等社会中介机构担任。破产清算组本身也没有独立的财产，无法以自身能力对外承担法律上的财产责任。所以，破产企业清算组也不应被理解为法律认可的其他组织。按照民法上权利能力、行为能力和责任能力相统一的理论，对于不具备民事法律责任承担能力的组织或机构，法律也不应认可其对外民事权利能力，即对外不具有主体资格能力。其当然不具有诉讼法中规定的当事人的主体资格。

　　二、从民商事法理角度考量

　　破产企业清算组不是一个离开破产企业而独立存在的组织或机构，它属于破产企业内部的特殊表意机关（代表机关）和执行机关。企业进入破产宣告程序且破产企业清算组成立后，破产企业的法人资格在清算结束前并没有终止或消灭，甚至经人民法院或清算组同意其仍可继续进行必要的生产经营活动。即企业进入破产程序后，在其法人资格消灭前，其仍享有一定的民事权利能力和行为能力。尽管破产企业法人的代表机关和执行机关是破产企业清算组，但破产企业清算组从事民事活动所产生的法律效果却由破产企业来承担。破产企业清算组行使的职能有些类似于企业破产前的法定代表人或董事会等企业内部机构行使的职能。在企业破产前，企业法定代表人或董事会等机构从事对企业债权进行清收、对企业债务进行确认、对外签订合同等民事行为肯定要以企业的名义进行，那么在企业进入破产程序后，清算组从事上述行为也应当以破产企业的名义进行。在民商事诉讼中，破产企业清算组从事诉讼活动不是为了清算组自身的直接或间接利益受到损害而为之，只是为完成破产清算事宜而为之。因破产企业清算组没有属于自己的财产，在破产清算过程中，对外不应具有民事主体法律资格，若需对外签约或诉讼，不能以自己名义而应当以被清算的破产企业名义组织实施进行。而且在破产企业法人资格消灭后，破产企业清算组必须解散，任何人或组织更不得再以破产企业或清算组名义进行民事活动。破产程序终结后若仍有可以追收的破产财产、追加分配等善后事宜需要处理的，一律由审理破产案件的人民法院或破产企业所在地的人民政府负责，相关当事人（包括原破产企业股东、债权人和债务人、清算组成员等）仍有提供协助处理的义务。破产企业清算组成员若在破产清算过程中渎职违法有损害破产企业债权人利益、破产企业职工利益、国家利益或破产企业股东利益等行为，所产生的法律责任应当由清算组成员个人承担。从破产企业清算组的职能来看，其作为诉讼主体参加诉讼亦不适格。

　　三、从关于破产清算组关于其诉讼主体地位的法律及解释规定的角度考量

　　早期，清算组作为诉讼主体参加诉讼是有其法律依据的，《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》第60条“清算组织是以清算企业法人债权、债务为目的而依法成立的组织。它负责对终止的企业法人的财产进行保管、清理、估价、处理和清偿。对于涉及终止的企业法人债权、债务的民事诉讼，清算组织可以用自己的名义参加诉讼”，最高人民法院《关于适用(中华人民共和国民事诉讼法)若干问题的意见》第51条规定："企业法人未经清算即被撤销，有清算组织的，以该清算组织为当事人，没有清算组织的，以作出撤销决定的机构为当事人。"上述解释直接规定了清算组可以用自己的名义参加诉讼。也有人认为从《中华人民共和国公司法》第一百八十五条“清算组在清算期间行使下列职权：(七)代表公司参与民事诉讼活动”和《中华人民共和国企业破产法》第二十五条“管理人履行下列职责：（七）代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序”的规定也可以推定清算组可以其名义参加诉讼。而今，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定》第十条“公司依法清算结束并办理注销登记前，有关公司的民事诉讼，应当以公司的名义进行。公司成立清算组的，由清算组负责人代表公司参加诉讼;尚未成立清算组的，由原法定代表人代表公司参加诉讼。”、《中华人民共和国公司法》第一百八十五条及《中华人民共和国企业破产法》第二十五条仅规定了清算组具有代表公司参与民事诉讼活动的职权，但并没有规定清算组能成为民事诉讼主体。从该规定的字面理解来说，破产清算组是“代表”破产企业参加诉讼，而不是以自己的名义参加。相反，在上述司法解释中对破产企业清算组为诉讼主体作出了否认的规定。关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）对此的解释为，由清算组的负责人代表公司参加诉讼，清算组的负责人地位相当于公司的法定代表人。我国法律、法规并没有就破产企业清算组的诉讼主体资格作出明确的规定，而《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见》第60条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第51条与《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定》第十条的规定明显相矛盾。二者同属最高人民法院颁布的司法解释，效力层次相同，根据新法优于旧法的原则，应适用最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）第十条的规定。根据上述法律及司法解释的规定，破产企业清算组不具有诉讼诉讼的主体资格。破产清算组具有独立的法律地位，其地位独立于破产企业和债权人，是破产企业的代表机关。司法实践中，在涉及破产企业的诉讼中，具有诉讼主体资格的不是破产清算组，而是破产企业，破产管理人是破产企业的诉讼代表人。


　　（作者单位：安徽省滁州市中级人民法院）