中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于下发《关于股票发行与认购办法的意见》的通知

1995年10月20日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门，上海、深圳证券交易所：
为了切实做好新股发行工作，维护股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购办法的意见》，现下发给你们，请遵照执行。

附件：关于股票发行与认购办法的意见
为了切实做好新股的发行工作，维护社会安定，促进股票市场的健康发展，根据《公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，对新股发行提出以下意见：
一、股票发行与认购的基本原则及要求
1、股票发行工作应坚持公开、公平、公正、高效、经济的原则，保证金融秩序稳定和社会安定。
2、同次发行的股票只能采取一种发行方式。
3、股票发行必须选择有良好通讯和交通条件，有一定数量的金融分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所会员机构的金融业相对发达的城市。
4、股票发行方案经新股发行公司所在地省、自治区、直辖市、计划单列市政府证券管理部门批准后，至少于新股发行前十个工作日由主承销商报中国证监会，经审核同意后由地方证券管理部门和主承销商组织实施。
5、地方政府应成立股票发行领导小组，加强对股票发行工作的领导。
6、股票发行可继续采用与储蓄存款挂钩方式，推荐采用上网定价方式，经批准也可以进行上网竞价发行的试点。各地如有更好的方式，可将方案报证监会批准后试行。
二、与储蓄存款挂钩发行方式
1、与储蓄存款挂钩发行方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定要求办理缴款手续的新股发行方式。与储蓄存款挂钩方式按具体做法不同可分专项存单方式和全额存款方式两种。
2、采用与储蓄存款挂钩发行方式，其存款期不得超过三个月，每股费用成本不得超过0．15元。发行收费总额不得超过500万元。采用专项存单方式，缴款期满后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户；采用全额存款方式摇号确定中签者后两个工作日内，主承销商将所募资金划入发行公司指定帐户。
3、采用与储蓄存款挂钩方式发行股票，投资者可以用现金或支票缴纳认股款。
三、上网定价发行方式
1、上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已定发行价格发售股票的发行方式。
2、投资者应在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的帐户。上网认购期内，投资者按委托买入股票的方式，以固定的发行价格，填写委托单。一经申报，不得撤单。
各证券营业部在申购日不得接受投资者以现金方式的申购委托。
每一帐户申购委托不得少于1000股。超过1000股的必须是1000股的整数倍。
3、为了方便投资者参与定价发行，证券营业网点应满足新股民的开户要求，按不少于1，000股的申购金额为其开设资金帐户。
4、定价发行具体处理原则如下：
（1）当投资者申购量等于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票。
（2）当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。
（3）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千分之一时，由交易主机自动按每1000股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户的中签数量。
（4）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数大于或等于发行数量的千分之一时，由交易主机按每一帐户确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号确定中签帐户。每一中签帐户认购1000股。
5、采用上网定价方式发行股票，证券交易所在申购期（三个工作日）内冻结所有投资者定价认购的足额保证金，所冻结资金的利息归发行公司所有。
6、申购结束当天，证券交易所要对申报帐户和证券商清算帐户资金情况进行核查，确定有效申购帐户和数量，以及按户数或按股数进行配号，并将有效申购数据和配号记录传给各证券营业柜台。
7、申购日后第二个工作日，主承销商根据证券交易所提供的有效申购数据，按上述发行认购原则确定股东名单及认购数量，并公布发行结果，未认购部分的款项随即解冻；认购部分款项及利息由证券交易所划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款项划入发行公司指定帐户。
8、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券交易所根据各参与定价发行证券营业柜台的实际认购量，将该笔费用自动划转到各营业柜台帐户。
9、证券交易所应按照中国证监会批准的发行方案，充分做好上网定价发行的准备工作，保证上网发行期间电脑主机的正常运转和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。
四、承销机构的有关职责
1、承销机构要在承销及上市保荐过程中，结合承销业务对发行公司进行辅导工作，以达到发行和上市的要求。
2、承销机构协助新股发行公司选择股票发行方式，起草股票发行方案（含发行费用预算表）。
3、股票发行前，承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在指定报刊上刊登招股说明书概要和发行公告。发行公告须载明发行方式、时间、地点及有关事项。采用上网定价、上网竞价发行方式发行股票的企业，至少于发行前五个工作日刊登发行公告。
4、在发售期内，承销机构应在所在发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书和发行公告，同时，主承销商应将每天的发行进展情况报告证监会。承销活动中出现重大问题时，应立即向证监会报告。
5、股票发行结束后，主承销商应立即公布发行结果，并于15个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。
6、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给以处罚直至取消股票承销资格。


青海省西宁市人民政府


西宁市地震监测管理办法

西宁市人民政府令第89号


　　《西宁市地震监测管理办法》已经2008年12月18日市政府第19次常务会议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长：骆玉林

二○○九年一月八日


西宁市地震监测管理办法


第一条 为了加强对地震监测活动的管理，提高地震监测能力，根据《中华人民共和国防震减灾法》、《地震监测管理条例》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于本市行政区域内市、县地震监测台网的规划、建设和管理以及地震监测设施和地震观测环境的保护。
　　第三条 地震监测工作是服务于经济建设和社会发展的公益事业。
　　市、县人民政府应当将地震监测工作纳入本级国民经济和社会发展规划。
　　第四条 市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构（以下简称市、县管理地震工作的部门或者机构），负责本级地震监测台网的建设和运行管理、地震监测信息的传输和本辖区内地震监测的监督管理工作。
　　第五条 市、县地震监测台网，由市、县管理地震工作的部门或者机构，按照统一规划，分级分类管理的原则，根据全省地震监测台网规划制定，报本级人民政府批准后实施。
　　第六条 市、县地震监测台网由辖区内各类专业地震台站、专用地震监测台站和有关单位、个人建设的社会地震监测台站（点）组成。
　　第七条 下列建设工程应当建设专用地震监测台站：
　　（一）库容5亿立方米以上、坝高100米以上，且可能诱发五级以上地震的水库和水电站工程；
　　（二）位于地震重点监视防御区内，除前项规定以外的其他经地震安全性评价可能发生破坏性地震的水库和水电站工作；
　　（三）受地震破坏后可能引发严重次生灾害的矿山、石油化工等重大建设工程。
　　第八条 下列建设工程的建设单位应当按照国家有关行业规定设置相应的强震动监测设施，并保证正常运行：
　　（一）蓄水量为1000万立方米以上的水库大坝和位于城市市区或者上游的I级挡水建筑及防护堤工程；
　（二）省、市的长途电信枢纽建筑、一级邮件处理中心和10千瓦以上的广播电视发射塔；
　　（三）大型立交桥、特大型桥梁以及高度达到80米以上的高层建筑物、构筑物；
　　（四）国家规定的其他重大建设工程。
　　第九条 建设单位应当将专用地震监测台站、强震动监测设施的建设情况，报市管理地震工作的部门或者机构，由市管理地震工作的部门和机构报省地震工作主管部门备案。
　　第十条 市、县地震监测台网的建设资金和运行经费按照事权和财权统一的原则，由市、县级财政分级承担。
　　专用地震监测台站、强震动监测设施的建设资金和运行经费，由建设单位承担。
　　第十一条 地震监测台网应当由专业设计单位设计，采用的设备和软件必须符合国家和省地震工作主管部门有关地震监测的技术要求。
　　市、县地震监测台网的设计方案，应当组织有关专家评审。市、县管理地震工作的部门或者机构应当加强对辖区地震监测台网建设的监督管理。
　　第十二条 鼓励、支持利用废弃的矿井、勘探钻孔、山洞和人防工程进行地震监测。
　　利用废弃的矿井、勘探钻孔、山洞和人防工程进行地震监测的，废弃设施的产权所有者或者管理者应当免费提供有关设施的地质和建设资料并与使用单位签订书面合同。
　　第十三条 专用地震监测台站和强震动监测设施由建设单位管理，建设单位也可将其委托给其他专业技术机构管理。
　　第十四条 地震监测台网按照规定的权限实行信息资源无偿共享。
　　专用地震监测台站、专用强震动监测设施的管理单位、有关单位和个人建设的社会地震监测台站（点）应当按照规定及时向市、县管理地震工作的部门或者机构报送地震监测信息和观测数据；市、县管理地震工作的部门或者机构应当将所管理的市、县地震监测台网的监测信息和观测数据向省地震工作主管部门实时传输。
　　禁止伪造、删改、损坏原始观测数据。
　　第十五条 各级人民政府有关单位应当为依法设立的地震监测台网、专用地震监测台站和专用强震动监测设施提供必要的通信、水、电等条件保障。
　　前款所列地震监测台网、专用地震监测台站和专用强震动监测设施的运行受到影响时，所在地人民政府应当组织有关部门采取紧急措施，尽快恢复其正常运行。
　　第十六条 市、县管理地震工作的部门或者机构应当依法保护本行政区内地震监测台网（站、点）的监测设施和观测环境。
　　公安、国土资源、城乡规划、建设等有关行政主管部门应当按照各自的职责，配合市、县管理地震工作的部门或者机构做好地震监测设施和地震观测环境的保护工作。
　　任何单位和个人都有依法保护地震监测设施和地震观测环境的义务，对危害、破坏地震监测设施和地震观测环境的行为，有权向当地人民政府或者有关部门举报。
　　第十七条 市、县管理地震工作的部门或者机构应当将本行政区域内地震监测台(站、点)的分布地点及其保护范围报告本级人民政府，并通报同级公安、发展和改革、国土资源、城乡规划、建设、环保等部门。
　　市、县人民政府应当将本行政区域内的地震监测台（站、点）分布地点及其保护范围向社会分布。
　　第十八条 地震监测台（站、点）和地震监测设施保护标志，由市、县管理地震工作的部门或者机构会同同级公安等有关部门依法设立。
　　保护标志的式样，按省地震工作主管部门的统一规定制作。保护标志当标明地震监测试施和地震观测环境保护的范围和要求。
　　第十九条 在地震观测环境保护范围内的建设工作项目，市、县城乡规划主管部门在核发选址意见书时，应当事先征求同级管理地震工作的部门或者机构的意见；市、县管理地震工作的部门或者机构应当在10日内反馈意见。
　　第二十条 新建、扩建、改建建设工程，应当避免对地震监测设施和地震观测环境造成危害，确实无法避免造成危害的，建设单位应当按照市、县管理地震工作的部门或者机构的要求，增建抗干扰设施或者新建地震监测设施后，方可进行建设。
　　增建抗干扰设施或者新建地震监测设施所需费用，由建设单位承担。需要新建地震监测设施的，所在地市、县管理地震工作的部门或者机构，可以要求新建地震监测设施正常运行1年以后，再拆除原地震监测设施。
　　第二十一条 禁止占用、拆除、损坏下列地震监测设施：
　　（一）地震监测仪器、设备和装置；
　　（二）供地震监测使用的山洞、观测井（泉）；
　　（三）地震监测台网中心、中继站、遥测点的用房；
　　（四）地震监测标志；
　　（五）地震监测专用无线通信频段、信道和通信设施；
　　（六）用于地震监测的供电、供水设施。
　　第二十二条 禁止在已划定的地震观测环境保护范围内从事下列活动：
　　（一）爆破、采矿、采石、钻井、抽水、注水；
　　(二）在测震观测环境保护范围内设置无线信号发射装置、进行振动作业和往复机械运动；
　　(三)在电磁观测环境保护范围内铺设金属管线、电力电缆线路、堆放磁性物品和设置高频电磁辐射装置；
　　(四)在地形变观测环境保护范围内进行振动作业；
　　（五）在地下流体观测环境保护范围内堆积和填埋垃圾、进行污水处理；
　　（六）在观测线和观测标志周围设置障碍物或者擅自移动地震观测标志。
　　在地震观测环境保护范围内对地震监测设施造成临时性干扰活动的单位或者个人，应当提前15日将相关情况告知所在地管理地震工作的部门或者机构，并配合所在地管理地震工作的部门或者机构采取相应措施，所需费用由造成干扰的单位或者个人承担。
　　第二十三条 违反本办法的行为，《中华人民共和国防震减灾法》和《地震监测管理条例》对处罚种类、处理幅度已有规定的，从其规定。
　　第二十四条 市、县管理地震工作的部门或者机构和工作人员，在地震监测台网规划、建设、管理及地震观测环境保护工作中不履行职责，发现违法行为不予查处或者滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，对主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十五条 本办法的具体应用问题由市管理地震工作部门或者机构负责解释。
　　第二十六条 本办法自2009年3月1日起施行