在当前对刑事司法程序进行结构性变革以构建和谐社会的宏观语境下，证人不出庭的问题日益凸显并带来诸多不利影响，已经严重影响了刑事案件审判的质量，并在更深的层面上影响着建立在充分发挥各方诉讼主体性的基础上的现有庭审制度的发展，并已经成为羁绊我国控辩式刑事审判改革的瓶颈之一。为此，刑事诉讼法修正案对此问题做出了明确规定，第187条、188条规定了证人强制出庭作证机制。与此同时，也加强了对证人权益的保障，第61条、62条、63条规定了对证人的安全保障和经济补偿制度。但囿于司法人员的司法观念和证人的法制意识等因素，以上保障机制的落实不可能一触而就的施行，对证人救济保护的保障机制的建设是一个循序渐进的过程。笔者将从出台证人强制出庭机制的原因、理论基础、证人保护的范围、机构、措施、作证补助、拒证责任等方面进行分析，并提出合理化建议，以期推动此项机制的实施、完善。

　　一、我国刑事证人出庭作证的现状与原因

　　(一)立法现状

　　对于刑事证人是否应当出庭作证，我国的刑事诉讼法自身以及司法解释上存在不完善和相互矛盾的规定:

　　1．关于“证人证言”一条的表述容易引发误解。《刑事诉讼法》第47条规定:“证人证言必须在法庭上经过公诉人、被害人和被告人、辩护人双方讯问、质证，听取各方证人的证言并且经过查实以后，才能作为定案的根据。”这一规定，一方面要求各方证人必须到庭作证，另一方面要求到庭的证人必须接受控辩双方的询问和质证，否则，该证人的证言不能作为定案的根据。由于法条在文字表述上不是很准确，司法实践中，很多部门将第47条规定的针对证人证言的询问和质证理解成对书面证人证言进行的提问和质证，认为证人出庭作证等同于书面证人证言，混淆传闻证据原则与直接言词原则。最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第58条又进一步明确:“未出庭证人的证言宣读后经当庭查证属实的，可以作为定案的根据”，使得证人不出庭的书面证言和证人出庭所作的证言具有同等的效力。

　　2．证人出庭与宣读证言并存

　　《刑事诉讼法》第156条规定:“公诉人、当事人和辩护人、诉讼代理人经审判长许可，可对证人、鉴定人发问。”“审判人员可以询问证人、鉴定人。”这一规定，其实是通过交叉询问证人，核实证人证言的真伪，暴露证人的偏见或有偏袒，彻底查清事实，从而确保刑事审判的公正。然而，《刑事诉讼法》第157条又规定:“对未到庭的证人的证言笔录、鉴定人的鉴定结论、勘验笔录和其他作为证据的文书，应当当庭宣读。”这一规定，没有任何限制条件，为证人不出庭作证制造了法律上的借口。

　　3．证人不出庭的条件过于宽泛

　　最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第141条第一款规定:“证人应当出庭作证。”这一规定，实质上确立了强制证人出庭的制度，但随后的第二款规定:“符合下列情形，经人民法院准许的，证人可以不出庭作证:(一)未成年人;(二)庭审期间身患严重疾病或者行动极为不便的;(三)其证言对案件的审判不起直接决定作用的;(四)有其他原因的。”这款规定过于宽泛，没有相应的保障和操作制度，使得“证人应当出庭作证”的规定基本形同虚设。

　　4．证人不履行作证义务没有相关处罚措施

　　《刑事诉讼法》第48条规定:“凡是知道案件情况的人，都有作证的义务。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨别是非、不能正确表达的人，不能作证人。”这一规定，明确了知道案情并且有证人能力的公民都有作证的义务，但是，这一义务却没有相关制度可以保障，对应当出庭作证而拒不出庭的证人没有规定强制措施，因此，法院面对无理拒证的个人和单位除说服、教育和动员之外，别无有效的制约手段。

　　5．证人的保护缺乏具体依据

　　《刑事诉讼法》第49条规定:“人民法院、人民检察院和公安机关应当保障证人及其近亲属的安全。”但是，对于如何对证人及其近亲属的人身安全进行保护，三机关如何分工负责，证人因作证而产生的费用应当由哪个部门具体负责，对威胁、恐吓、报复、打击、陷害证人的情况如何处理，缺乏明确规定。相互矛盾以及过于宽泛的法律规定是证人不出庭作证的根源所在。立法者将证人出庭和宣读证言并立是考虑到案情的差异性的存在，但在司法实践中，宣读证言笔录几乎代替证人出庭，成为证人证言这一法定证据的主要举证方式。法律对于刑事证人出庭作证没有强制性的规定，对于知道案件事实的证人拒绝出庭作证也没有任何处罚措施，导致证人出庭的随意性。

　　(二)司法现状

　　大多数刑事案件都有证人证言，但出庭作证的证人却寥寥无几。许多专家学者都对证人出庭问题进行调研，结果证明刑事案件证人出庭率不超过5%。证人不出庭作证，使许多刑事案件是非难辨，直接影响了案件的审理质量，极大地损害了我国司法的权威。

　　1．证人不愿出庭作证

　　证人不愿出庭作证是困扰各国刑事诉讼过程的司法难题之一，就我国而言，多数了解案情的公民能够配合司法机关完成法庭外的书面证言，履行作证义务，揭露犯罪，但是不愿出庭作证。刑事证人不愿出庭作证的原因是多方面的，既有历史传统的原因，也有文化心理的原因，更有法律保护不到位的原因。有些证人本着多一事不如少一事的心理，不想卷入官司惹上麻烦;有的证人害怕受到打击报复，使自己的人身安全受到威胁;有的证人害怕耽误时间，影响自己正常的工作和生活。证人保护制度的缺失，影响了公民出庭作证的积极性，对证人保护的失败，严重挫伤了人们的正义感。

　　2．司法机关对证人出庭持消极态度

　　证人出庭作证面对法官和被告人、辩护人等发问和询问，其证言很可能与庭前陈述有所不同甚至会大相径庭，这样就会打乱公诉人的公诉计划，增加其指控难度，造成其被动局面，故公诉人为减轻工作难度而对证人出庭作证持消极态度。审理中通知证人难度大，时间长等因素，法官更愿意选择宣读证人证言，这样既省事又省时，更能提高审判质效。同时许多法官认为案件经过侦查、起诉程序后事实已基本清楚或部分案件事实本身很清楚，证人是否出庭作证均不影响定案，为了缩短审理天数，提高审判效率，而不愿证人出庭作证。个别司法工作人员素质低下，形象欠佳，使证人对所有司法工作人员抱有成见，持不信任和不合作态度，从而从行动上制约了证人出庭作证的可能性。

　　二、强制证人出庭制度的理论基础

　　（一）强制证人出庭制度的法理基础

　　1、正义理念。建立和完善能够促使证人出庭作证的强制出庭作证制度, 对正义这一基本理念的实现具有非凡的意义。大多数证人证言作为直接证据, 较物证、书证等实物证据能够较为全面地反映案件事实, 而不像其他种类的证据需要佐证并进行推定才能证明案件, 因此在各类案件中证人证言都具有极其重要的价值。由于各种主客观原因, 收集到案的证据都存在着真假两种可能性, 都需要对其进行审查判断才能作为定案的依据, 证人证言亦不例外。而对证人证言最好的辨别方法则是通过交叉询问等方式进行逻辑检验。以书面证言代替证人出庭作证, 虽然也可以发挥一定的证明作用，但难以避免证人证言自身存在虚伪的可能性, 对于查明案件事实, 获得正义的结果是极其不利的, 所以建立强制证人出庭作证制度更有利于正义理念的实现。

　　2、权利义务相统一原则。在刑事案件中, 犯罪分子为了追求自己利益和欲望的满足损害了他人或者国家的利益, 与他人或者国家的利益发生冲突, 此时需要位于社会力量之上的国家提供司法保护、消除社会矛盾。而国家也通过对犯罪分子的惩罚, 恢复了被犯罪所破坏的法律秩序, 为每一位社会成员包括证人在内提供了良好的生活、工作和学习的环境。根据权利义务相一致, 证人享受了国家为其提供的秩序和安宁, 并且在这种环境里实现着自己的利益。当国家为创造这种环境需要证人的协助时, 了解案件情况的证人绝不是与这个惩罚犯罪过程毫无关系的人, 而应当是积极的参与者。在证人不配合当事人的情况下, 代表国家的法庭可以采取强制措施促使证人到庭履行义务。证人义务履行的强制性表明证人杠牙的享有是以向国家履行义务为必要条件的, 是符合权利义务相一致规则的。

　　3、人权保障理论。司法作为人权保障的最后一道防线, 在司法运行的过程中,必然要求尊重和保护人的尊严和价值, 以体现行使国家职能的机构对各个诉讼主体程序性权利的保护。近些年, 两大法系国家的刑事诉讼无不把人权保障作为建立和完善刑事诉讼法的基本理论支撑, 顺应人权保障的大趋势, 我国对刑事诉讼法的修改也提高了人权保障力度, 当然仍存在不利于保护人权的状况, 其中证据规则过于笼统、证人证言规则前后矛盾、法律条文不明确, 就是表现之一。因此, 建立完善的强制证人出庭制度也是人权保障理论的需要。

　　（二）强制证人出庭制度的程序基础

能源部


能源部关于加强电力系统外国经济专家工作管理的暂行规定
1991年12月3日，能源部

第一章 总 则
第一条 为了加强对外国经济专家工作的管理，进一步发挥外国经济专家的作用，提高聘用效益，更好地完成合同项目，根据国家有关条例，特制定本规定。
第二条 本规定适用于电力系统所有引进技术、进口设备、咨询服务以及其他智力引进项目的单位（部门）。
第三条 外国经济专家主要指随引进技术、进口设备、咨询服务和其他引进项目根据合同应聘或自费前来帮助我国进行经济建设的外国工程技术人员和管理人员，以及执行双边、多边援助项目的外国工程技术人员和管理人员等。
第四条 对外国经济专家工作的方针是：主动团结，密切合作，虚心学习，用其所长，充分发挥专家作用，为我国四化建设服务，并增进中外人民之间的友谊。

第二章 组 织 领 导
第五条 能源部国际合作司委托中电联国际合作部负责全国电力系统外国经济专家管理工作；华能国际电力开发公司、中国水利电力对外公司是本公司系统外国经济专家工作管理业务归口部门；网局、省局外事工作机构是本局系统外国经济专家工作管理业务归口部门。各级外事工作部门都要接受上级外事部门的业务指导。
第六条 合同项目建设现场及其主管单位要根据精简、效能的原则，建立相应的外国经济专家管理工作机构，并指定一名主要负责同志分管外国经济专家工作。
各单位（部门）要按照党的干部政策，根据本地区的实际情况，配备好外国经济专家工作管理人员、合同管理人员和翻译人员，明确各自的工作范围和职责，并加强对他们的管理，努力培养和造就一支立场坚定、思想敏锐、业务熟练、德才兼备的外事工作队伍。人员要相对稳定。
第七条 建设现场应选派坚持四项基本原则，技术业务强、有组织领导能力、能坚持在现场工作的有职有权的负责人担任总代表，并按干部管理权限报上级单位备案批准或由签约单位对外通报。
总代表在主管单位的领导下，代表中方与外方总代表对口工作，全权负责合同项目的有关事项，一切重大涉外事项均应通过总代表对外。
根据需要可设立副总代表，协助总代表工作。
第八条 在中方总代表的领导下，要选派专业水平高的对口技术人员，配合外国经济专家工作，并有权处理本专业范围内的技术问题。
第九条 外国经济专家管理工作是一项系统工程，在合同项目现场必须由外事部门统一部署、统一指挥、统一行动、统一对外，其他部门要大力支持、主动配合。
现场外事工作部门也要积极主动加强与地方外办等有关单位（部门）的联系，争取他们对做好外国经济专家工作的领导、配合和支持。

第三章 科 学 管 理
第十条 在合同项目签约之后和外国经济专家到达现场之前，主管合同单位和建设现场要尽早从思想、组织、技术、物质、生活和基本制度的建立等方面做好充分准备工作，要对职工进行涉外教育，按合同有关条款完成我方承担的各项准备任务。
第十一条 严格按照合同项目规定和实际工程进度制定聘请外国经济专家计划，合理安排和组织好外国经济专家在现场的工作，严格控制并力争节约外国经济专家在华工作人月数。
第十二条 对外国经济专家实行科学管理必须重合同、守信用，严格按照合同办事。
外国经济专家负有合同规定的技术指导和经济责任，在技术上要尊重他们的意见。在合同范围内的技术问题上，中外双方遇有分歧意见时，要依据合同，本着友好协商的精神处理，并上报主管部门备案。
第十三条 根据合同项目特点，制定向外国经济专家学习的目标和计划。组织中方专业对口技术人员向外国经济专家学习，可采用跟班工作、示范操作和专家讲课等多种形式。对中方技术人员的要求是：消化有关技术资料，掌握有关安装、调试、生产、维修、保养等方面的先进技术和决窍，做到专家离开现场前把技术真正学到手，工程项目结束后各种资料要齐全。
第十四条 各聘用单位要把对外国经济专家工作的管理与工程项目的管理结合起来，把对外国经济专家的管理与对中方人员的管理结合起来，发挥两个积极性，提高聘用效益。根据实际情况，对外国经济专家建立考察、考绩等制度。凡需要外国经济专家知晓或遵守的劳动制度，要在外国经济专家到达现场后尽快向专家通报，或向外国专家提供用合同规定的工作语言书写的有关制度文本。
根据考察、考绩等制度，对在工作中作出较大成绩和对我友好的外国专家，要采取多种形式进行表彰和奖励。对奖励或报导宣传外国专家的文字材料，要事先征得专家本人同意，必要时报上级有关部门批准。
对不符合合同条件、技术上不称职、不能胜任工作，或因其它原因不适合在现场工作的外国专家，经商现场总代表并报上级部门批准后，通过签约单位及时向外方提出调换。
第十五条 为提高专家的聘用效益，各聘用单位的领导要重视和带头做好外国专家中的现场正副总代表（项目经理）、总工程师、专业负责人和掌握关键技术及决窍的重点人物的工作，要采取多种形式与他们密切联系和交往，并主动和他们交朋友。

第四章 接 待 工 作
第十六条 对外国专家的生活接待应热情适当，既要照顾他们的生活水准和习惯，提供较优裕的生活条件，又要考虑我国实际情况，注意俭朴、实用、节约。凡合同中有规定的要按合同规定办事；合同中没有规定的，可按照国家有关规定掌握执行。
第十七条 凡新建或扩建外国专家招待所，其建筑标准，应按国家有关规定严格掌握，并报上级批准后方能动工。其中新建的，应本着有利工作、方便生活、节约费用的原则，建在合同项目现场附近。
第十八条 外国经济专家招待所由合同项目现场外事部门领导。要加强管理，提高服务质量。对外国经济专家收费须按合同规定办理，应低于当地涉外宾馆接待外宾的标准。不要以盈利为目的，更不允许以外养内。外国经济专家要求自炊的，按合同规定提供方便。
第十九条 医疗保健、交通、通讯、副食品供应等要给外国经济专家提供方便，费用根据合同规定办理。
第二十条 要根据专家特点，爱好，采取多种形式，安排好专家的业余文化生活。尽可能在外专招待所为他们设立文化娱乐场所，提供文体用品。

第五章 安 全 保 卫
第二十一条 要保证外国经济专家在华期间的人身财产安全，防止少数人的违法犯罪活动。要加强对外国经济专家住地、工作现场以及外出交通等方面的安全保卫工作。
第二十二条 外国经济专家到达现场后，要采取适当方式及时向他们介绍并要求遵守我国有关法令、规定，并尊重我国风俗习惯。对他们的违章、违法行为，应视其情节轻重和本人态度分别处理。一般性问题由外事部门向外方总代表通报，由外方自行处理；对触犯刑律和严重违反治安条例的应及时通报有关部门，由公安、司法机关处理。
第二十三条 外国经济专家在当地的活动范围应根据公安部、省、自治区、直辖市政府确定的原则办理。对他们的正常活动和与我国人民群众的正当接触，不要限制干涉。

第六章 加强外事工作人员的管理教育
第二十四条 合同项目现场外事部门要经常向职工群众进行国际主义和爱国主义的宣传教育，要进行外交政策、外事纪律、文明礼貌和保密教育，要建立健全保卫、保密制度。严禁利用工作之便营私牟利、索礼受贿、套取外汇、走私逃税。不做有损国格人格的事情。对思想作风不好、不适宜做外事工作的应立即调离，对违法乱纪的行为要严肃处理。
第二十五条 外事工作人员要努力学习马列主义、毛泽东思想、学习外语和专业知识，以不断提高自己的政治素质和业务能力。对模范遵守各项制度并在工作中作出突出成绩的外事部门、外事工作人员要给予奖励和表彰。
第二十六条 加强组织观念，如实反映情况、严格执行请示汇报制度。各级外事部门要采用简报，情况汇报等形式定期向上级外事部门报告工作。

第七章 后 续 评 估 工 作
第二十七条 在外国经济专家完成合同项目任务后，各级外事部门要组织有关人员认真总结专家工作经验，对工程项目是否按合同规定的各项经济技术指标按期建成投产、中方对口技术人员是否按合同规定的技术转让条款掌握了各项引进技术和生产管理方法等进行后评估，并报告上一级主管部门。
合同项目现场外事部门除做好后评估工作外，应继续保持与外国经济专家特别是外方总代表、专业负责人以及掌握关键技术的专家的经常联系，及时了解国外技术信息，为我国四化建设服务。

第八章 附 则
第二十八条 本规定未尽事宜按国家外国专家局颁发的有关规定执行。
第二十九条 本规定由能源部国际合作司委托中电联国际合作部负责解释，从下发之日起执行。