关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中证协发[2009]59 号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。
二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。
三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。
四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。
五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。
特此通知。
附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法
中国证券业协会
二〇〇九年四月十二日
附件：
中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法
第一章 总则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。
第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。
第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
第二章 执业注册和证书管理
第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。
第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：
（一）已经通过证券从业人员资格考试；
（二）已与证券公司签订委托合同；
（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；
（五）中国证监会或协会规定的其他条件。
第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。
第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：
（一）执业注册登记表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；
（五）协会规定的其他材料。
第八条 执业注册登记程序：
(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；
(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；
(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。
第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。
第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。
第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。
证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。
第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：
与证券公司终止委托合同；
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；
受到证券公司处分的。
证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。
第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。
第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。
第三章 年检
第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
第十七条 年检的程序是：
(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；
(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；
(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；
(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。
第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；
（二）未按规定完成后续职业培训；
（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；
（四）未按规定参加年检；
（五）协会规定的其他情形。
第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。
第四章 检查和惩戒
第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。
第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。
证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。
第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：
（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；
（二）未履行规定的备案义务；
（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；
（四）协会规定的其他情形。
第五章 附则
第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。
第二十四条 本办法自发布之日起实施。
邵阳市人民政府关于印发《邵阳市加强耕地质量管理若干规定》的通知
湖南省邵阳市人民政府
邵阳市人民政府关于印发《邵阳市加强耕地质量管理若干规定》的通知
市政发〔 2009〕 6号
各县、市、区人民政府，市直有关单位：
现将《邵阳市加强耕地质量管理若干规定》印发给你们，请认真遵照执行。
二 O O九年五月二十二日
邵阳市加强耕地质量管理若干规定
第一条 为了保护和提高耕地质量，确保粮食及其他农产品数量和质量安全，促进农业可持续发展，根据《中华人民共和国农业法》、《中华人民共和国土地管理法》、《湖南省耕地质量管理条例》等法律、法规的规定，结合我市实际，特制订本规定。
第二条 在本市行政区域内从事耕地质量保护、建设、监督管理及其相关活动，适用本规定。
本规定所称耕地质量，是指由耕地地力、田间基础设施、耕地环境等构成的满足农作物安全和持续产出的能力。
第三条 县级以上人民政府农业行政主管部门负责本行政区域内耕地质量监督管理工作，其所属的土壤肥料工作机构负责耕地质量监督管理的具体工作。
县级以上人民政府国土资源、环境保护、水利、财政等部门按照各自的职责，做好耕地质量保护的有关工作。
乡（镇）人民政府负责本辖区内的耕地质量保护工作。
第四条 耕地质量管理中各部门职责：
（一）农业行政主管部门主要职责。负责本行政区域内耕地质量标准和耕地质量验收办法的实施；负责制定本行政区域内耕地质量保护与建设中长期规划；负责本行政区域内的耕地地力分等定级工作；参加对涉及耕地质量建设项目立项前的可行性论证，应当就如何搞好耕地质量的保护和建设向项目主管单位提出书面论证意见；负责涉及耕地质量建设的项目耕地质量的验收，并出具耕地质量验收报告；组织或者参与涉及耕地质量建设项目的竣工验收；会同国土资源行政主管部门依法对土地利用总体规划确定的建设用地规模范围内的耕地编制耕作层土壤再利用方案；制定新开发、复垦和整理耕地后续培肥方案并组织实施；对非农建设项目占用耕地的补充耕地的质量要求提出书面意见；对非农建设占用耕地的质量进行等级鉴定，出具耕地质量等级鉴定报告；建立和健全耕地质量监测体系和预警预报机制，对耕地地力、墒情和环境状况进行监测和评价；按照有关规定对耕地质量监测、评价结果定期向社会发布；会同环境保护部门依法划定禁止特定农产品生产的区域；负责对破坏耕地质量的行为依法进行处罚；法律、法规、规章规定的其它有关职责。
（二）国土资源部门的主要职责。在办理非农建设占用耕地时应当书面征求农业行政主管部门对补充耕地的质量要求的意见；与农业行政主管部门共同依法对土地利用总体规划确定的建设用地规模范围内的耕地编制耕作层土壤再利用方案；会同农业行政主管部门依法对有关涉及耕地质量建设的项目进行验收。
（三）环境保护部门的主要职责。协同农业行政主管部门依法划定禁止特定农产品生产的区域和协助农业行政主管部门制定耕地质量标准。
（四）水利部门的主要职责。加强农田水利设施建设，改善排灌条件等。
（五）财政部门的主要职责。按照国家和省有关政策规定，从土地出让收入用于农业土地开发的资金和新增建设用地有偿使用费中统筹安排耕地质量建设和管理经费。会同农业行政主管部门依法对涉及耕地质量建设项目进行竣工验收。
第五条 耕地质量建设项目的管理、论证和验收程序：
（一）涉及耕地质量建设的具体内容包括：标准农田建设、中低产田土改良、土地开发整理和复垦、灾毁耕地恢复、退化和羡染耕地修复、沃土工程、新开耕地后续培肥。
（二）项目建设单位应遵循的原则：
1 ．涉及耕地质量建设的项目立项前，项目主管单位应当组织有农业行政主管部门参加的可行性论证。
2 ．涉及耕地质量建设的项目建设单位应当剥离可能遭到破坏的耕作层土壤，并在项目竣工验收前将耕作层土壤恢复利用。
3 ．涉及耕地质量建设的项目施攻单位应当按照国家和省有关耕地质量建设的技术标准进行施工。
4 ．涉及耕地质量建设的项目竣工验收前，应当由农业行政主管部门出具耕地质量验收报告。
（三）项目论证程序
1 ．涉及耕地质量建设的项目主管单位向农业行政主管部门书面提出进行项目可行性论证的报告，并提交相关资料。
2 ．农业部门依法成立专家组，对耕地质量建设项目的耕地质量建设和保护进行可行性论证。
3 ．农业部门组织专家组对耕地质量建设项目进行现场勘察、采集和检测土样、听取相关单位和人员的意见。
4 ．农业部门根据专家意见，就如何搞好耕地质量保护和建设向项目主管单位提出书面论证意见。
（四）项目验收程序
1 ．申请。涉及耕地质量建设的项目建设单位在项目竣工时向所在地农业行政主管部门提出耕地质量验收申请，并提交相关资料。
2 ．验收。根据《湖南省耕地质量验收办法》的有关规定，按照省人民政府农业行政主管部门的授权范围，由县级或县以上农业行政主管部门组织有关专家进行实地验收。
3 ．编制耕地质量验收报告。验收人员根据现场勘测结果和土壤样品检验报告，按照验收标准逐步评议，编写《耕地质量验收报告》。
第六条 加强非农建设占用耕地的质量等级鉴定，确保补充耕地质量。
（一）补充耕地质量要求
国土资源行政主管部门在受理非农建设项目时应向同级农业行政主管部门提供其项目的有关资料。农业行政主管部门应当根据对非农建设占用耕地的质量鉴定等级及补充耕地方案等资料，对补充耕地的质量要求提出书面意见。
（二）耕地质量等级鉴定程序
1 ．申请耕地占用单位或者个人提交耕地质量鉴定申请报告，并提供相关资料。
2 ．受理。按照有关规定县级或县以上农业行政主管部门负责受理本行政区域内的非农建设项目占用耕地质量的等级鉴定工作。
3 ．自收到鉴定申请材料的 5个工作日内成立鉴定专家组，制订有关方案并组织实施。
4 ．鉴定。鉴定专家组进行现场勘察、采集土样，根据现场勘察结果和土壤样品及有关检测报告，按照有关标准和规范进行鉴定。
5 ．鉴定结论。组织鉴定单位根据专家组鉴定意见，签署鉴定结论，核发耕地质量等级鉴定报告。
（三）补充质量相当的耕地
耕地占用单位或个人应当按照耕地质量鉴定等级，补充与其质量相当的耕地。各级农业行政主管部门要根据耕地质量等级鉴定报告，按照质量相当的原则，对补充耕地进行质量验收。
第七条 加强耕地耕作层土壤剥离再利用管理
涉及耕地质量建设项目占用耕地的单位或个人，均应采取措施剥离可能遭到破坏的耕作层土壤，将其用于改良新增耕地、劣质耕地或者其它耕地。
根据相关法律法规，县级以上农业行政主管部门应当会同国土资源行政主管部门遵循以
下原则：
（一）涉及耕地质量建设项目的建设单位应当将所占用耕地的耕作层土壤剥离，用于土地开发整理项目或者其他耕地的土壤改良。剥离深度为 20厘米以上。在剥离过程中不能造成土壤和环境污染。
（二）耕地剥离的耕作层土壤应当按照就近利用的原则，在农业部门的指导下，用于改良占用地块所属组、村、乡范围内的新开垦耕地或劣质地。对已有耕地补充计划但暂未开垦好耕地的，应选择合适的堆土场地，将剥离的土壤分层堆积，在项目竣工验收前，将剥离的土壤用于补充的耕地。对涉及耕地质量建设的项目所占用的耕地，建设单位应在项目竣工验收前将所剥离的耕作层土壤就地恢复利用。
第八条 耕作层剥离再利用的管理措施
（一）对耕地耕作层土壤剥离的管理。占用耕地的单位或个人在剥离所占用的耕地耕作层土壤时，应自觉接受农业行政主管部门的指导和监督，并按农业行政主管部门的要求落实。
（二）对剥离的耕作层土壤再利用的管理。耕地占用单位或个人在耕作层土壤再利用时，应在新开垦的耕地平整后将所剥离的土壤用作新开垦耕地的耕作层，并保持新开垦耕地耕作层土壤的均匀和平整，耕作层厚度不得低于 20厘米。在项目竣工时，应当建设好相关的农业基础配套设施，及时向县级以上农业行政主管部门提出耕地质量验收申请。未向农业行政主管部门提出耕地质量验收申请的，农业行政主管部门严格按相关规定处理。
（三）凡违反《湖南省耕地质量管理条例》第十九条、第二十三条第一款之规定，对耕地耕作层土壤不按要求制定耕作层再利用方案和剥离再利用的，由农业行政主管部门责令限期改正，逾期不改正的，按被占用耕地每平方米 10-30元处以罚款。
（四）各级农业部门应加强对耕地耕作层剥离与再利用工作的指导与管理，并与国土、监察、建设、公安、法院等部门加强沟通与协作，各相关部门应加大对农业部门依法行政的支持力度。
第九条 本规定自印发之日起施行。